商洛寄四电子有限公司

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >期貨從業(yè)資格 > 期貨法律法規(guī) > 法律法規(guī)模擬試題

2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(三)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:42:00
不定項(xiàng)選擇題
121. 某期貨公司取得了期貨交易結(jié)算會(huì)員的資格,下列可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的有( ?。?。
A、交易所非結(jié)算會(huì)員
B、交易所結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
D、該期貨公司的客戶


122. 期貨交易所的某會(huì)員以有價(jià)證券充抵保證金。該有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為300萬元。該 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為200萬元,則該會(huì)員以有價(jià)證券保 證金充抵保證金的金額不得高于(  )萬元。
A、200
B、300
C、240
D、800


123. 某期貨公司的許可證正本因故遺失,該期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)( ?。?。
A、停止?fàn)I業(yè)
B、在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢
C、持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
D、僅在期貨公司內(nèi)部刊物上聲明作廢


124. 客戶李某進(jìn)行期貨交易因未達(dá)到業(yè)務(wù)員張某向其承諾的收益率而與張某發(fā)生激烈沖突。李某要求張某補(bǔ)足自己實(shí)際取得的收益與張某承諾收益間的差額,否則就將更換期貨公司。對(duì)于此種情形,可采取的措施是( ?。?。
A、張某應(yīng)補(bǔ)足收益間的差額
B、與李某協(xié)商為其更換從業(yè)人員
C、將張某移交司法機(jī)關(guān)
D、為李某銷戶



125. 2012年4月8日,某期貨公司財(cái)務(wù)部出納張某挪用200萬元期貨保證金用于個(gè)人炒股。至被發(fā)現(xiàn)尚未歸還200萬元保證金。下列關(guān)于挪用期貨保證金的處理正確的有( ?。?。
A、張某的行為構(gòu)成犯罪
B、張某的行為不構(gòu)成犯罪,單位對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育即可
C、對(duì)張某所在的期貨公司應(yīng)判處罰金
D、對(duì)張某應(yīng)判刑


126. 甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足,于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易,并允諾待其資金到位立即追加保證金,公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時(shí)追加保證金,且雙方并沒有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。
請(qǐng)回答{TSE}問題:
此時(shí)期貨公司應(yīng)該( ?。?br/>A、對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉
B、允許王某繼續(xù)持倉
C、再次通知,勸說王某自行平倉
D、對(duì)王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉


127. 如果期貨公司允許王某繼續(xù)持倉,且第二天行情向持倉不利的方向變化,導(dǎo)致王某擴(kuò)大的損失(  )。
A、全部由公司承擔(dān)
B、全部由客戶承擔(dān)
C、由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失
D、由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%


128. 如果期貨公司對(duì)王某沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉,那么強(qiáng)行平倉所造成的損失應(yīng)( ?。?。
A、全部由期貨公司承擔(dān)
B、全部由客戶承擔(dān)
C、由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失
D、由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任


129. 本案中,假設(shè)由于客戶沒有按時(shí)足額追加保證金,期貨交易所對(duì)其沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉,由此發(fā)生的費(fèi)用由( ?。┏袚?dān)。
A、客戶
B、期貨公司
C、客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償
D、期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償


130. 如果王桑向人民法院起訴,認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知,要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉受到的損失,而期貨公司主張其履行了通知義務(wù),對(duì)此,應(yīng)該由( ?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
A、客戶
B、期貨公司
C、雙方各自根據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任
D、由法院根據(jù)雙方過錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配


相關(guān)閱讀

添加期貨從業(yè)學(xué)習(xí)群或?qū)W霸君

領(lǐng)取資料&加備考群

期貨從業(yè)備考學(xué)習(xí)群

加入備考學(xué)習(xí)群

期貨從業(yè)備考學(xué)習(xí)群

加學(xué)霸君領(lǐng)資料

拒絕盲目備考,加學(xué)習(xí)群領(lǐng)資料共同進(jìn)步!

期貨從業(yè)考試書籍
互動(dòng)交流
掃描二維碼直接進(jìn)入

微信掃碼關(guān)注公眾號(hào)

獲取更多考試資料
合山市| 富宁县| 黑河市| 莆田市| 洛浦县| 阿勒泰市| 乐至县| 从化市| 呼伦贝尔市| 灵寿县| 漳州市| 仁怀市| 葫芦岛市| 镇安县| 兰西县| 长垣县| 南皮县| 白沙| 大城县| 扎鲁特旗| 临城县| 莫力| 会理县| 宝兴县| 佛山市| 盱眙县| 富阳市| 门源| 涡阳县| 丰镇市| 瑞金市| 正宁县| 芦山县| 云阳县| 山阴县| 达州市| 盐亭县| 纳雍县| 广安市| 咸宁市| 佛冈县|