多項(xiàng)選擇題
61. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（　　）。
A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案


62. 期貨公司的（　?。?yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A、法定代表人
B、董事
C、高級(jí)管理人員
D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人


63. 保障基金的運(yùn)用限于（　?。?
A、銀行存款
B、國(guó)債
C、股票
D、企業(yè)債券


64. 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（　　）營(yíng)利性活動(dòng)。
A、協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
B、收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告服務(wù)
C、為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)


65. 會(huì)員單位應(yīng)建立以（　?。楹诵牡目蛻艄芾砗头?wù)制度，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。
A、審慎
B、完整交易
C、了解客戶
D、分類管理


66. 人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定（　?。?。
A、可轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
B、可停止該會(huì)員交易席位的使用
C、不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用


67. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（　?。?。
A、凈資本不低于12億元
B、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的1500
C、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D、凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%


68. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站上公開(kāi)的信息包括（　?。?
A、與期貨公司簽署的書(shū)面委托協(xié)議
B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式


69. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，應(yīng)該做出的處理有（　?。?nbsp;
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施 
B、中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分 
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分 
D、情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條進(jìn)行處罰 


70. 《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定的，制定本規(guī)則的目的有（　?。?nbsp;
A、為維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行 
B、切實(shí)保障投資者能夠獲利 
C、切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益 
D、督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度