第九條 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：  

　?。ㄒ唬┌赐泄芸蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金總額的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備；  

　?。ǘ﹥糍Y本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于500 萬元。  

　　【本條規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的掛鉤機(jī)制】  

　　第十條 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：  

　?。ㄒ唬┳誀I股票規(guī)模不得超過凈資本的100%；  

　?。ǘ┳誀I業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%；  

　?。ㄈ┏钟幸环N非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%；  

　?。ㄋ模┏钟幸环N證券的市值與該證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形除外。  

　　違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)將超比例部分按100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。  

　　【本條規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的掛鉤機(jī)制】  

　　第十一條 證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：  

　?。ㄒ唬┳C券公司承銷股票的，應(yīng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的20%計算風(fēng)險準(zhǔn)備；  

　?。ǘ┳C券公司承銷公司債券的，應(yīng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備；  

　?。ㄈ┳C券公司承銷政府債券的，應(yīng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。  

　　計算承銷金額時，承銷團(tuán)成員通過公司書面分銷的和戰(zhàn)略投資者通過公司書面認(rèn)購的金額不包括在內(nèi)。  

　　證券公司同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行證券的，應(yīng)按照單項業(yè)務(wù)承銷金額和對應(yīng)比例計算的合計金額計算風(fēng)險準(zhǔn)備。“同時”是指多家發(fā)行人公開發(fā)行證券的發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束。  

　　【本條規(guī)定承銷業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的掛鉤機(jī)制】  

　　第十二條 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：  

　　（一）按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備；  

　?。ǘ┌炊ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備；  

　　（三）按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。  

　　【本條規(guī)定證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的掛鉤機(jī)制】  

　　第十三條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：  

　?。ㄒ唬蝹€客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的1%；  

　?。ǘ蝹€客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的1%；  

　?。ㄈ┙邮軉沃还善辟|(zhì)押的市值不得超過凈資本的30%；  

　?。ㄋ模┌磳蛻羧谫Y業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備；  

　?。ㄎ澹┌磳蛻羧谌瘶I(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。  

　　【本條規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的掛鉤機(jī)制】