第十四條 證券公司經(jīng)營(yíng)任一項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用的20%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。  

　　【本條規(guī)定證券公司應(yīng)計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備】  

　　第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。  

　　【本條規(guī)定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)】  

　　第三章 編制和披露要求  

　　第十六條 設(shè)有子公司的證券公司應(yīng)以母公司數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。  

　　公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求證券公司以合并數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。  

　　【本條規(guī)定編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)】  

　　第十七條 證券公司的全體董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司半年度、年度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署確認(rèn)意見(jiàn)。  

　　證券公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署確認(rèn)意見(jiàn)。  

　　在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)表上注明自己的意見(jiàn)和理由。  

　　【本條規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的責(zé)任人】  

　　第十八條 證券公司應(yīng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)后，向公司全體董事書(shū)面報(bào)告一次公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況；證券公司應(yīng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東書(shū)面報(bào)告一次公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。  

　　凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)發(fā)生20%以上變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告，十個(gè)工作日內(nèi)公司全體股東書(shū)面報(bào)告。  

　　【本條規(guī)定證券公司董事和股東的知情權(quán)】  

　　第十九條 證券公司應(yīng)在每月前十個(gè)工作日內(nèi)，向公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。  

　　公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求轄區(qū)內(nèi)單個(gè)、部分或全部證券公司在一定階段內(nèi)按周或按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。  

　　【本條規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送時(shí)間和對(duì)象要求】  

　　第二十條 證券公司的凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。  

　　【本條規(guī)定凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)變化異常時(shí)的報(bào)告義務(wù)】  

　　第二十一條 證券公司的凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起三個(gè)、一個(gè)工作日內(nèi)，向公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明基本情況、  

　　問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。  

　　【本條規(guī)定凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告義務(wù)】