初始交易備案明細(xì)表-期權(quán)類(lèi)金融衍生品
填表日期： 年 月 日 公司名稱(chēng)： 單位：人民幣元
| 序 號(hào) |
交易確認(rèn)書(shū)編號(hào) | 產(chǎn)品 名稱(chēng) |
產(chǎn)品 類(lèi)型 |
交易 場(chǎng)所 |
交易 方向 |
合約起始日 | 合約到期日 | 交易對(duì)手方 | 標(biāo) 的 |
權(quán)利金 | 即期價(jià)格確定時(shí)點(diǎn) | 即期 價(jià)格 |
行權(quán)價(jià) | 對(duì)沖 措施 |
其他 | |||
| 名 稱(chēng) |
類(lèi) 別 |
組織機(jī)構(gòu)代碼 | 授信 評(píng)級(jí) | |||||||||||||||
注1：“交易場(chǎng)所”包括：“本公司柜臺(tái)市場(chǎng)”、“其他證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)”、“機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)”和“銀行間市場(chǎng)”。
注2：“交易對(duì)手方”欄中：“類(lèi)別”請(qǐng)按照交易對(duì)手方實(shí)際情況填寫(xiě)“專(zhuān)業(yè)類(lèi)”或者“非專(zhuān)業(yè)類(lèi)”。
注3：“產(chǎn)品類(lèi)型”包括“歐式看漲期權(quán)”、“歐式看跌期權(quán)”、“美式看漲期權(quán)”、“美式看跌期權(quán)”、“組合期權(quán)”等。
注4：“交易方向”包括“買(mǎi)入”、“賣(mài)出”。
注5：本表中涉及金額的數(shù)據(jù)均請(qǐng)精確至小數(shù)點(diǎn)后兩位；如某項(xiàng)目無(wú)數(shù)據(jù)，可填“-”，如有新增項(xiàng)目，可在其他里填列。
