A．1％
B．2％
C．3％
D．5％
42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠?。
A．5
B．10
C．15
D．20
43.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ?。?。
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作來(lái)源：www.examda.com
D．接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。
A．集合性
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．綜合性
D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
46.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是（ ?。?BR> A．上證180指數(shù)成分股股票
B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C．國(guó)債
D．深證100指數(shù)成分股股票
47.機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ）。
A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B．專(zhuān)用于信用交易的銀行卡
C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”
D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議
48.證券公司在向客戶(hù)融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（ ?。?BR> A．法定代表人
B．聯(lián)系方式
C．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照／個(gè)人身份證件號(hào)碼
D．住所
49.融資專(zhuān)用賬戶(hù)用于（ ?。?。
A．記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券
B．記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券
C．存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金考試大(www．Examda。com)
D．存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金
50.全國(guó)銀行問(wèn)債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（ ?。┨臁?BR> A．90
B．180
C．360
D．365
精選試題推薦：
2010年證券從業(yè)資格考試各科預(yù)測(cè)試題匯總
更多試題推薦：
2010年10月證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真試題及答案
2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題匯總
2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題匯總
