B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念
C．對風險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批
D．加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風險點的控制
32.下列（ ?。┎粚儆谧C券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。
A．選擇交易對手的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價格的自主性
33.內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ?。?。
A．發(fā)行人的高級管理人員
B．持有公司3%股份的股東考試大(www．Examda。com)
C．發(fā)行人控股的公司
D．保薦人
34.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（ ）。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
35.證券公司的（ ?。┦亲誀I業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．理事會
D．股東大會
36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ?。?，從而造成證券價格異常波動。
A．供求關(guān)系
B．交易價格
C．市場秩序
D．交易量
37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日個＿＿月內(nèi)啟動推廣工作，并在＿＿個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。（ ?。?BR> A．1；5
B．3；15
C．2；30來源：考試大
D．6；60
38.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B．資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告
D．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
39.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括（ ?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．商務(wù)部
40.在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務(wù)有（ ）。
A．按合同約定承擔投資風險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃http://ks.examda.com
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
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