A.集合計劃展期
B.集合計劃終止和清算
C.違約責(zé)任與爭議處理
D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
42.證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書,充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括( ?。?。
A.市場風(fēng)險
B.管理風(fēng)險
C.合規(guī)風(fēng)險來源:考試大
D.流動性風(fēng)險
43.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中,屬于市場風(fēng)險的是( )。
A.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益,導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
B.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等,導(dǎo)致對市場變化把握不準,投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C.公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中,因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D.證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確,與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
44.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的( )。
A.同期金融機構(gòu)活期存款基準利率
B.同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率
C.同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率
D.同期金融機構(gòu)貸款基準利率
45.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定,在每日( )向證券交易所報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A.收市后
B.開盤后
C.11:30前
D.13:30前
46.客戶維持擔(dān)保比例不得低于( )。
A.100%
B.130%
C.150%
D.180%
47.客戶征信調(diào)查時對機構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括( )。來源:考試大
A.用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況
B.近幾年的經(jīng)營狀況
C.反映償債能力主要財務(wù)指標
D.變現(xiàn)能力的主要財務(wù)指標
48.深圳證券交易所實行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有( ?。﹤€。
A.3
B.4
C.9
D.11
49.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也可以稱作( ?。?。
A.開放式回購
B.買斷式回購
C.封閉式回購
D.賣斷式回購
50.買斷式回購應(yīng)遵循的原則不包括( ?。?。
A.公平
B.公開
C.風(fēng)險自擔(dān)
D.自律
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