31.證券投資基金按照其( ),可以分為封閉式基金和開放式基金。
A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動
B.申購和贖回的方式不同
C.是否上市交易
D.發(fā)行規(guī)模不同
32.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( ?。?
A.交易系統(tǒng)
B.互聯(lián)網(wǎng)
C.結(jié)算系統(tǒng)
D.分公司系統(tǒng)
33.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為( ?。┨峁┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
34.上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗?。
A.2
B.3
C.4
D.5
35.股份掛牌前,非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( ?。?。
A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書
B.臨時(shí)報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.半年度報(bào)告
36.開放式基金的認(rèn)購,上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示( ?。?。
A.每份基金份額面值
B.每百份基金份額凈值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.基金資產(chǎn)凈值
37.2009年6月,深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看,主要是采
用了( ?。?
A.新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
B.網(wǎng)下配售股票
C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
38.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票,選舉票數(shù)超過( )票的,應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
A.500萬
B.800萬
C.1億
D.2億
39.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后,發(fā)行人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下( ?。﹤€交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.4
40.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日( ?。﹤€交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告,可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.2
C.3
D.4
41.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.價(jià)格高低
B.數(shù)量多少
C.時(shí)間先后
D.規(guī)模大小
42.對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在此指導(dǎo)意見施行后( )個工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A.5
B.15
C.20
D.30
43.權(quán)證行權(quán)時(shí),標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的( ?。?。
A.0.01%
B.0.05%
C.01%
D.0.15%
44.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的( ?。﹤€交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有************證即將期滿,或按事先約定代為行權(quán)。
A.2
B.3
C.4
D.5
45.上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按( ?。┐_定。
A.前日基金份額凈值
B.1元
C.當(dāng)日基金份額凈值
D.當(dāng)日市場價(jià)格