32、按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。(A)
33、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。(A)
34、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券。(A)
35、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于經(jīng)紀(jì)傭金。(B)
36、董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。(B)
37、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。(B)
38、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。(A)
39、專(zhuān)用證券賬戶且只能由代理專(zhuān)用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外。(A)
40、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。(A)
41、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶，賬戶名稱(chēng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)。(A)
42、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，可以用于回購(gòu)。(B)
43、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。(B)
44、融資融券業(yè)務(wù)只能在證券交易所進(jìn)行。(B)
45、標(biāo)的證券為股票的，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于2億股或流通市值不低于10億元。(B)
46、客戶融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。(A)
47、國(guó)債折算率最高不超過(guò)90%。(B)
48、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍、期限不超過(guò)9個(gè)月。(B)
49、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。(A)
50、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，逆回購(gòu)方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。(A)
51、債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。(B)
52、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。(A)
53、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金比率由交易所確定。(A)
54、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。(A)
55、結(jié)算備付金賬戶計(jì)息，遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，分段計(jì)算。(B)
56、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。(A)
57、貨銀對(duì)付原則的引入，使得交易雙方無(wú)需擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易。(B)
58、深圳市場(chǎng)A股的清算與交收尚未貫徹貨銀對(duì)付原則。(A)
59、對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。(A)
60、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。(A)
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