11、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有(B)。
A、挪用客戶交易結(jié)算資金 來源:考試大的美女編輯們
B、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C、在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托
D、接受客戶的全權(quán)委托
12、(B)是指買賣債券時(shí),以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A、全價(jià)交易
B、凈價(jià)交易
C、差價(jià)交易
D、市場價(jià)交易
13、在證券交易所市場,投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為(A)。
A、委托
B、申報(bào)
C、報(bào)盤
D、撮合成交
14、非交易過戶登記不包括(B)引起的變更登記。
A、行政劃撥
B、司法凍結(jié)
C、財(cái)產(chǎn)分割
D、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓
15、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為(D)以上。
A、100股
B、5000股
C、10000股
D、30000股
16、營銷人員在開發(fā)客戶的過程中,可與一部分客戶建立良好的關(guān)系,再通過這些客戶關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系,建立新的客戶群。這種尋找客戶的方法屬于(B)。
A、緣故法
B、介紹法
C、陌生拜訪法
D、關(guān)系法
17、停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由(A)決定。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會
C、中國結(jié)算公司
D、證監(jiān)會
18、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下(D)或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
A、5%
B、10%
C、20% 來源:考試大
D、30%
19、上海證券交易所上市證券分紅派息時(shí)A股權(quán)益登記日為(C)。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+6
20、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”100手,當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股10元,那么,該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為(C)股。
A、100
B、1000
C、10000
D、100000