A、自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性
B、自營業(yè)務(wù)的交易風(fēng)險具有自主性
C、自營業(yè)務(wù)交易的稅費具有自主性
D、自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價格的自主性
32、《證券法規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與其它業(yè)務(wù)不依法分開所遭受的最嚴(yán)厲處罰是(D)。
A、警告
B、罰款
C、沒收非法所得
D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
33、柜臺自營買賣是指證券公司在(D)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。
A、銀行柜臺
B、證券交易所
C、證券交易系統(tǒng)
D、其營業(yè)柜臺
34、證券公司開展自營業(yè)務(wù)時，由于管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險屬于(D)。
A、合規(guī)風(fēng)險
B、市場風(fēng)險
C、管理風(fēng)險
D、經(jīng)營風(fēng)險
35、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)(B)編制庫存證券報表。
A、按天
B、按月
C、按季 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
D、每半年
36、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日(D)個月內(nèi)啟動推廣工作，并在(D)個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。
A、6;10
B、3;60
C、3;30
D、6;60
37、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由(A)進(jìn)行復(fù)核。
A、托管機(jī)構(gòu)
B、證券公司自己
C、推廣機(jī)構(gòu)
D、結(jié)算托管部門
38、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每(A)個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告。
A、3
B、6
C、12
D、15
39、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣(B)元。
A、5000萬
B、2億
C、5億
D、10億
40、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)(A)。
A、按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)
B、直接沒收該資產(chǎn)
C、追究其刑事責(zé)任
D、對其進(jìn)行罰款
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