1、下列有關公平原則的說法正確的是(BC)。
A、應當公正地對待證券交易的各方
B、參與各方應當獲得平等的機會
C、資金數(shù)量不同的交易主體應享受公平的待遇
D、除證券公司外，各方處于平等的法律地位
2、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式包括(ABC)
A、現(xiàn)貨交易
B、遠期交易
C、期貨交易
D、信用交易
3、下列說法不正確的是(ABD)。
A、證券投資主體只包括自然人
B、證券公司只有有限責任公司一種形式
C、證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D、證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
4、下列關于權證的說法，正確的有(BC)。
A、權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B、權證的具體交易方式與股票交易類似
C、權證具有期權的性質(zhì)，也有交易的價值
D、我國目前的權證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場交易
5、下列說法有誤的是(B)。
A、連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性
B、連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低
C、連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多的市場價格信息
D、在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
6、證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(ABC)。
A、以營利為目的的業(yè)務
B、新聞出版業(yè)
C、發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料
D、安排證券上市
7、上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價申報的時間為每個交易日(BCD)。
A、9：15-11：30
B、13：00-15：00
C、9：15-9：25
D、9：30-11：30
8、證券市場流動性包含的要求有(BC)。
A、高效率
B、成交價格
C、成交速度
D、低成本
9、以下關于計價單位的說法，正確的有(ABCD)。
A、股票為“每股價格”
B、基金為“每份基金價格”
C、權證為“每份權證價格”
D、債券為“每百元面值債券的價格”
10、投資者具有下列(ABCD)情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
A、撤銷當日有交易行為的
B、撤銷前日有申報的
C、新股申購未到期的
D、因回購或其他事項未了結的
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