41、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)不包括(A)。
　　A、每個(gè)交易日上午10：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值
　　B、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
　　C、每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)
　　D、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)
　　42、以下(C)不屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍。
　　A、國(guó)債
　　B、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
　　C、股票型證券投資基金
　　D、在證券交易所上市的企業(yè)債券
　　43、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(C)。
　　A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
　　B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
　　C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
　　D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
　　44、證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券(D)的lO%。
　　A、上市公司凈資產(chǎn)
　　B、交易總量
　　C、流通市值
　　D、發(fā)行總量
　　45、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的有(C)。
　　A、證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
　　B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶(hù)貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶(hù)股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
　　C、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
　　D、證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
　　46、標(biāo)的證券為股票的，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于(A)億股。
　　A、1 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/
　　B、2
　　C、5
　　D、8
　　47、融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的(C)。
　　A、收盤(pán)價(jià)
　　B、前一日平均收盤(pán)價(jià)
　　C、最新成交價(jià)
　　D、凈值
　　48、交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息不包括(C)。
　　A、前一交易日融資買(mǎi)入額、融資余額
　　B、前一交易日融券賣(mài)出量、融券余量等信息
　　C、融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
　　D、前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息
　　49、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司(C)的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
　　A、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
　　B、客戶(hù)信用交易資金賬戶(hù)
　　C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
　　D、客戶(hù)信用交易證券賬戶(hù)
　　50、在融資融券業(yè)務(wù)中，ETF折算率最高不超過(guò)(D)
　　A、95%
　　B、80%
　　C、85%
　　D、90%