11、證券登記按性質(zhì)可以分為(ACD)。
A、初始登記
B、期滿登記
C、變更登記
D、退出登記
12、深圳證券交易所根據(jù)市場需要,接受的市價申報類型包括(ABD)。
A、對手方最優(yōu)價格申報
B、本方最優(yōu)價格申報
C、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D、即時成交剩余撤銷申報
13、在配股繳款過程中,上海證券交易所規(guī)定,證券公司不得向客戶收取(ABC)等交易費用。
A、傭金
B、過戶費
C、印花稅
D、手續(xù)費
14、下面關(guān)于限價委托方式的特點敘述正確的是(ABCD)。
A、證券可以以投資者預期的價格或更有利的價格成交
B、有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃,謀求最大利益
C、成交速度慢,有時甚至無法成交
D、在證券價格變動較大時,投資者采用限價委托容易坐失良機,遭受損失
15、購買行為是客戶決策過程的最后階段,而客戶的購買決策分為(ABD)。
A、認知階段
B、情感階段
C、轉(zhuǎn)化階段
D、最終行為階段
16、初始轉(zhuǎn)股價格可因公司(ABCD)時進行調(diào)整。
A、送紅股
B、增發(fā)新股
C、配股
D、降低轉(zhuǎn)股價格
17、在開放式基金開放申購、贖回后,投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管,但存在(BC)等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A、風險警示
B、質(zhì)押
C、凍結(jié)
D、待處理
18、掛牌公司出現(xiàn)下列(AB)情形之一的,主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。
A、進入破產(chǎn)清算程序
B、中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票申請
C、證券管理監(jiān)督機構(gòu)同意其終止股份掛牌報價的申請
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
19、主辦券商的代辦業(yè)務包括(ABCD)
A、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
C、根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項
D、協(xié)會許可的其他業(yè)務
20、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務,應當符合(ABCD)條件。
A、有20家以上營業(yè)部,并且布局合理
B、經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上
C、最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)