121、
按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為特征來細(xì)分客戶,然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求,為其提供差異化的服務(wù)。 ( ?。?
122、
客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?;蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物,證券公司不得向客戶借出此類證券。 ( ?。?
123、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣3億元。(?。?br />124、
只有交易所的會(huì)員才能參加證券交易所組織的證券交易。 ( ?。?br />
125、
證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。 ( ?。?
126、
上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的中證指數(shù)有限公司,是一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。 ( )
127、
固定收益平臺(tái)交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。 ( ?。?
128、所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度,就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。( ?。?
129、在債券買斷式回購(gòu)交易中,以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債,并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣方)。 ( ?。?
130、
申請(qǐng)人申請(qǐng)過戶登記時(shí),如過人方為境外投資者且未開立證券賬戶的,該投資者應(yīng)直接向結(jié)算公司申請(qǐng)開立證券賬戶用于證券買賣。 ( ?。?