21、填寫委托單的第一要點是( ?。?
A.
證券賬戶號碼
B.
買賣方向
C.
買賣證券的名稱
D.
買賣數(shù)量
22、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
23、充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時,交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過( ?。?。{Page}
24、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括( )。
A.
簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》
B.
簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.
開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.
了解交易風(fēng)險,按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
25、回購交易通常在( ?。┙灰字羞\用。
A.
遠(yuǎn)期
B.
債券
C.
現(xiàn)貨
D.
股票
26、在現(xiàn)階段采用( ?。┓绞降那闆r下,投資者申購后,主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù),然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。
A.
網(wǎng)上定價公開發(fā)行
B.
網(wǎng)上競價公開發(fā)行
C.
與儲蓄存款掛鉤
D.
全額預(yù)繳、比例配售
27、一級交易商對做市品種的雙邊報價,應(yīng)當(dāng)是確定報價,且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于( ?。﹤€基點,單筆報價數(shù)量不得低于( ?。┦?1手為l000元面值)。
A.
10,5000
B.
5,5000
C.
10,1000
D.
10,500
28、將為( ?。┨峁┓?wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A.
證券交易所會員
B.
上市公司
C.
中國證券業(yè)協(xié)會
D.
中國證監(jiān)會
29、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶,可以通過( ?。┺k理開戶手續(xù)。
A.
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)
30、對于市場風(fēng)險的控制,單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的( ?。r,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。
A.
20%
B.
25%
C.
30%
D.
35%