131、
上市公司因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導致連續(xù)30個交易日不具備上市條件的情形,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案,經(jīng)證券交易所同意其實施的,證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 ( ?。?
132、柜臺自營買賣比較分散,交易品種較單一,一般僅為非上市的債券,通常交易量較小。( )
133、證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率,但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。()
134、
債券開放式回購是指債券持有人(正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時,交易雙方約定在未來某一日期,再由賣方(正回購方)似約定價格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。 ( ?。?br />
135、
權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。 ( ?。?br />
136、
清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。 ( ?。?
137、
實際上,開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種,只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( ?。?
138、
金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為期權(quán)費或期權(quán)價格),在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。 ( ?。?br />
139、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對一”,也可以是“一對多”。( ?。?br />
140、
證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券,證券金融公司仍須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 ( ?。?