12、客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是（ ?。?。
A． 《證券交易委托代理協(xié)議》
B． 《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
C． 《客戶(hù)資金存管合同》
D． 《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》
13、證券交易所的監(jiān)管要求，會(huì)員（ ?。┚幹茙?kù)存證券報(bào)表。
A． 按日
B． 按月
C． 按季
D． 按旬
14、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（ ?。﹥?nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。{Page}
15、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A． 與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B． 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
C． 證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失
D． 證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊
16、記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（ ）確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
A． 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B． 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C． 財(cái)政部
D． 證券交易所
17、取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易（ ?。?。
A． 上限
B． 資金額度
C． 權(quán)限
D．
18、全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以（ ）。
A． 全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B． 凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C． 凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D． 全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
19、對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立（ ?。﹤€(gè)。
A． 1
B． 3
C． 4
D． 5
20、（ ）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。 {Page}
