71、投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有( ?。?。
A.
《風(fēng)險揭示書》
B.
《客戶須知》
C.
《證券交易委托代理協(xié)議》
D.
《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
72、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下( ?。l件的,可以采用大宗交易方式。
A.
國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手,或者交易金額不低于1 000萬元人民幣
B.
債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣100元面額為 1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
C.
債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低予50萬元人民幣
D.
多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 000張
73、深圳證券交易所規(guī)定,無價格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列( ?。┣樾蔚?,深圳證券交易所可以對其實施盤中臨時停牌措施。
A.
盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%的,臨時停牌時問為30分鐘
B.
盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%的,臨時停牌時間為30分鐘
C.
盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%的,臨時停牌時間為30分鐘
D.
盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%的,臨時停牌至14:57
74、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為( ?。?
A.
柜臺代理買賣
B.
證券交易所代理實賣
C.
證券公司代理買賣
D.
投資者自行買賣
75、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定,與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同,約定( ?。┑臋?quán)利義務(wù)。
A.
客戶
B.
證券公司
C.
資產(chǎn)托管機構(gòu)
D.
證券監(jiān)督機構(gòu)
76、委托指令根據(jù)委托時效限制,可以分為( ?。?。
A.
當日委托
B.
當周委托
C.
無期限委托
D.
開市委托和收市委托
77、機構(gòu)因法人資格喪失涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記,提交的證券權(quán)屬證明文件包括( )。
A.
經(jīng)公證的清算報告
B.
人民法院出具的生效法律文書
C.
本公司認可的其他有權(quán)機構(gòu)出具的確認文件
D.
未經(jīng)公證的清算報告
78、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)包括( )。
A.
對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo),使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)
B.
辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C.
發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
D.
指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照符相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議,真實、準確、完整、及時地披露信息
79、以下屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A.
提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險
B.
堅持了解客戶適當性管理原則
C.
必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)
D.
堅持為客戶保密的制度
80、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當符合的要求有( ?。?。
A.
保持獨立、客觀
B.
建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運用科學(xué)、有效的研究方法
C.
建立和完善投資對象備選庫制度,建立和維護備選庫
D.
建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通