一、單項選擇題
1．D
【解析】2004年5月，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實施方案。
2．C
【解析】金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
3．D
【解析】回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點，通常在債券交易中運用。
4．B
【解析】證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。
5．A
【解析】從積極的意義上看，證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
6．B
【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
7．D
【解析】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
8．C
【解析】市價委托的缺點是：只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。
9．B
【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣。
10．C
【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。
11．A
【解析】起息日計算利息，到期日不計算利息。題目說的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日?！辈]有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計利息額”是包括交易日當(dāng)天在內(nèi)的應(yīng)計利息額。所以交易日當(dāng)天也是要算入的，應(yīng)計利息天數(shù)是27+30+31+30+18=136天。
則應(yīng)計利息額=100×5%+365×136=1．86元。
12．C
【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。
13．D
【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
14．D
【解析】在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
15．A
【解析】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
16．D
【解析】當(dāng)10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
17．D
【解析】固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報價按每5000手逐一進(jìn)行成交。
18．C
【解析】對于日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
19．B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介；(2)提供信息服務(wù)。
20．C
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
21．A
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系。
22．C
【解析】證券賬戶注冊資料的查詢需填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》。
23．B
【解析】委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。
24．C
【解析】集中性市場營銷策略可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細(xì)分市場，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。
25．D
【解析】從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
27．B
【解析】股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
28．B
【解析】上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29．D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30．A
【解析】權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。
31．C
【解析】柜臺自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。
32．B
【解析】證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
33．A
【解析】為了加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為。
34．C
【解析】公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
35．D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項說法有誤。
36．C
【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。
37．B
【解析】客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，所以B項說法有誤。
38．C
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。
39．A
【解析】客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。
40.D
【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
41．B
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材料之日起10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。
42．A
【解析】客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量×買入價格)×100%。
43．C
【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
44．A
【解析】客戶只能開立1個信用資金賬戶。
45．D
【解析】買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
46．C
【解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。
47．A
【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
48．B
【解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。
49．C
【解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。
50．A
【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。51．D
【解析】參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。
52．C
【解析】2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點。
53．C
【解析】對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。
54．B
【解析】國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。
55．A
【解析】初始登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
56．D
【解析】凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
57．D
【解析】對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。
58．A
【解析】在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
59．B
【解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
60．B
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