91、
關(guān)于證券登記,下述說法正確的有( ?。?。
A.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力
D.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為
92、
根據(jù)各結(jié)算參與人的風險程度,中國證券登記結(jié)算有限責任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人( ?。_定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護比例
93、
全國銀行間市場買斷式回購的( ?。┯山灰纂p方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
94、
連續(xù)競價時,成交價的決定原則為( ?。?br />A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同
B.買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時,取即時揭示的最低賣出申報價位
C.對新進入的一個買進有效委托,若不能成交,則進入買入委托隊列等待成交
D.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時,取即時揭示的最高買入申報價成交
E.對于新進入的一個賣出有效委托,若不能成交,是進入賣出委托隊列等待成交
95、證券經(jīng)紀商與客戶之間不存在( ?。╆P(guān)系。
A.委托
B.代理
C.依附
D.從屬
96、
關(guān)于我國證券交易單位,以下說法正確的有( ?。?。
A.債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手
B.基金以100份基金單位為1手
C.B股以100股為i手
D.A股以100股為1手
97、
證券自營業(yè)務(wù)信息報告內(nèi)容包括( ?。?br />A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.建立的防火墻制度的執(zhí)行情況
98、
T+1滾動交收目前適用于我國的( )交易等。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
99、
推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用有( ?。?br />A.發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用
B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C.為投資者提供高效率、標準化的登記和結(jié)算服務(wù),保障轉(zhuǎn)讓秩序
D.避免系統(tǒng)的重復建設(shè)
100、
我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取( ?。┑却胧?br />A.專項調(diào)查
B.書面警示
C.要求整改
D.口頭警示