81、
證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括( ?。?。
A.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
C.將自營賬戶借給他人使用
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
82、
融資融券標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.在交易所上市交易滿3個月
B.股東數(shù)不少于400人
C.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
D.股票交易未被交易所實(shí)行特別處理
83、
關(guān)于上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票,以下說法正確的是( ?。?。
A.申報2股代表棄權(quán)
B.申報1股代表同意
C.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報,多次申報的,以第一次申報為準(zhǔn)
D.如果股東大會有多個待表決的議案,則申報1元代表表決議案一,申報2元代表表決議案二,依此類推
84、
關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是( )。
A.結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理,同一筆交易不拆分交收
B.結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理,同一筆交易可拆分交收
C.中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方,對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D.中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方,對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保
85、
下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法,正確的有( )。
A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,結(jié)算公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款
B.托管人在2個交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的,結(jié)算公司解除對賣空價款的暫扣
C.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失,由違約合格投資者承擔(dān)
D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,結(jié)算公司以賣空價款為基數(shù),按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款
86、
深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限( ?。?。
A.大宗交易
B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.融資融券交易
D.ETF、LOF的申購與贖回
87、
證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有( ?。?br />A.全額交易結(jié)算資金制度
B.漲跌停板制度
C.強(qiáng)行平倉制度
D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
E.壞賬準(zhǔn)備制度
88、
中國結(jié)算公司上海分公司計算對各證券公司的實(shí)際收付金額時應(yīng)包括( ?。?。
A.傭金
B.交易經(jīng)手費(fèi)
C.印花稅
D.監(jiān)管費(fèi)
89、
證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( ?。?。
A.登記
B.存管
C.結(jié)算
D.監(jiān)管
90、
證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是( ?。?br />A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.最大成交量原則
D.全部成交原則
E.集中成交原則