11、
一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、( ?。┐谓灰灼跫s行為。
A.1
B.3
C.4
D.2
12、
B股最先在( )證券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.紐約
13、
下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是( ?。?br />A.證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失
B.證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
C.證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
D.因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
14、
下列各項(xiàng)中,不屬于委托指令的基本要素的是( ?。?
A.證券賬號(hào)
B.買(mǎi)賣(mài)方向
C.益量
D.?dāng)?shù)量
15、
( ?。└鶕?jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
A.證券公司
B.托管機(jī)構(gòu)
C.客戶
D.銀行
16、
( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.客戶信用資金存管銀行
D.證監(jiān)會(huì)
17、
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( ?。┫蚪Y(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A.拆借利率
B.活期貸款利率
C.活期存款利率
D.定期存款利率
18、
( ),深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè).
A.1990-12-1
B.1991-7-1
C.1986年
D.2005-4-1
19、
假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)
賣(mài)三5.40800
賣(mài)二5.39300
賣(mài)一5.382000
買(mǎi)一5.371500
買(mǎi)二5.36800
買(mǎi)三5.351800
假定投資該股票的客戶錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)入指令,價(jià)格為5.39元,數(shù)量為2600股,那么成交情況為( )。
A.成交300股,價(jià)格為539元
B.成交1800股,價(jià)格為535元
C.成交2300股,價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股,價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
20、( ?。┪覈?guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日