51、
上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( ?。┻M行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網(wǎng)
52、
證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( ),但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
53、
證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務,注冊資本最低限額為人民幣( ?。﹥|元。
A.1
B.3
C.5
D.7
54、
市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時,要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)( ?。┵I進或賣出證券。
A.前一分鐘市場價格的加權平均值
B.當時的市場價格
C.客戶指定價格
D.客戶指定價格或優(yōu)于客戶指定價格
55、
證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動,是指( )以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
56、
債券買斷式回購業(yè)務亦稱( ?。?br />A.封閉式回購
B.抵押式回購
C.開放式回購
D.租賃式回購
57、
在我國,目前債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為( ?。?。
A.人民幣0.01元
B.人民幣1元
C.人民幣0.001元
D.人民幣0.005元
58、
以下關于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為,不正確的是( ?。?br />A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
59、
證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
60、
證券公司、托管機構(gòu)應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告,對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月