51、
證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( ?。﹣碓O(shè)立。
A.“監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C.“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會——投資決策部門”的二級體制
52、
上海證券交易所規(guī)定,每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( ?。?。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
53、
回購到期清算日(R日)( ?。?,融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。
A.9:00-15:00
B.9:30-15:00
C.9:00-13:00
D.9:00-15:30
54、
某結(jié)算參與人3月買入證券總金額為200萬元,3月交易天數(shù)為22天,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。
A.400000
B.18182
C.13333
D.2000000
55、
目前,投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用( ?。?。
A.代碼制
B.掛名制
C.匿名制
D.實(shí)名制
56、
在每月前( ?。I業(yè)日內(nèi),中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
A.1個
B.2個
C.3個
D.4個
57、
市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時,要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( ?。┵I進(jìn)或賣出證券。
A.最合理的價格
B.最高的價格
C.最低的價格
D.當(dāng)時的市場價格
58、
集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的,應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后( )個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。
A.3
B.5
C.15
D.30
59、
融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( ?。┗蚱湔麛?shù)倍。
A.1000股(份)
B.100股(份)
C.1000手
D.100手
60、
以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是( )。
A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
D.證券公司高級管理人員營私舞弊