二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、
開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是( )。
A.發(fā)展國(guó)債市場(chǎng)
B.活躍國(guó)債交易
C.發(fā)揮國(guó)債的信用功能
D.提供一種融資方式
62、
如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)可以分為( ?。?。
A.股權(quán)類期權(quán)
B.利率期權(quán)
C.貨幣期權(quán)
D.金融期貨合約期權(quán)
63、
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)具備的條件有( ?。?br />A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年,且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
C.最近6個(gè)月凈資本在20億元以上
D.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理
64、
下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的說(shuō)法正確的有( ?。?。
A.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù).
B.可以在證券交易所掛牌上市交易
C.代表的是一攬子股票的投資組合
D.可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
65、
證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有( ?。?
A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上個(gè)月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
B.每年4月30目前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)
D.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
66、
以下關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法,正確的有( ?。?
A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念
B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上
C.又稱金融衍生產(chǎn)品
D.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)
67、
T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的是( ?。?。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
68、
合格境外機(jī)構(gòu)投資者,是指符合( ?。┌l(fā)布l的《合格境夕}機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng),并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)家外匯管理局
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
69、
在以證券公司名義開(kāi)立的( ?。﹥?nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
70、
講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn),簽署( ?。?shí)際上起到了投資者教育的作用。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》