71、 結(jié)算系統(tǒng)參與人（　?。┖?，可申請終止在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
A．無對應(yīng)交易席位
B．已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)
C．已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)
D．資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

72、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　?。?
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C．財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

73、 關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（　?。?
A．上海證券交易所：申報單位為手，l000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0．005元或其整數(shù)倍
C．深圳證券交易所：最小報價變動為0．01或其整數(shù)倍
D．深圳證券交易所：交易單位為合計面額l000元及其整數(shù)倍

74、 證券公司的禁止行為有（　?。?。
A．代客戶下達(dá)交易指令
B．利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

75、 以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（　?。?。
A．是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念
B．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上
C．又稱金融衍生產(chǎn)品
D．其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)的變動

76、 股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（　?。?br />A．掛牌公司屬性不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D．結(jié)算方式不同

77、 證券登記按證券種類可以劃分為（　?。怯?、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A．股份登記
B．基金登記
C．初始登記
D．權(quán)證登記

78、 用心理因素作為細(xì)分市場的依據(jù)，遇到細(xì)分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩(wěn)定等難題時，需要（　　）。
A．在選擇細(xì)分變量的時候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細(xì)分變量
B．在選擇細(xì)分變量的時候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細(xì)分變量
C．采取恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)分析方法
D．采取恰當(dāng)?shù)氖袌稣{(diào)查方法

79、 對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下（　?。┐胧┻M(jìn)行控制。
A．調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
B．調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
C．調(diào)整保證金比例
D．調(diào)整維持擔(dān)保比例

80、 以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（　?。?。
A．股票
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．債券
D．權(quán)證