41、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如曰終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)（　?。┭a足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個工作日內(nèi)
D．3日內(nèi)

42、 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括（　　）。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內(nèi)幕交易
D．市場風(fēng)險、管理風(fēng)險

43、 2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展（　?。┰谧C券交易所參與債券交易試點。
A．全國性銀行
B．政策性銀行
C．上市商業(yè)銀行
D．所有商業(yè)銀行

44、 以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為有（　?。?br />A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人遺漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

45、 買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)（　?。┦灼诮灰變魞r。
A．小于
B．大于
C．小于等于
D．大于等于

46、 （　?。┦峭顿Y者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A．初始登記
B．退出登記
C．變更登記
D．債券登記

47、 買斷式回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券（　?。?
A．現(xiàn)期空頭
B．現(xiàn)期多頭
C．遠(yuǎn)期空頭
D．遠(yuǎn)期多頭

48、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（　　）。
A．上月資產(chǎn)市值
B．上月資產(chǎn)凈值
C．上月資產(chǎn)總值
D．上月資產(chǎn)平均值

49、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（　?。橛行曩?，其余申購均為無效申購。
A．第一筆申購
B．最后一筆申購
C．平均申購數(shù)
D．抽簽申購數(shù)

50、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是（　?。┬抻啺l(fā)布的《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A．2006年7月
B．2007年6月
C．2010年1月1日
D．2010年4月7曰