71、
( ?。┑绕贩N由于實(shí)行前端監(jiān)控,一般不存在強(qiáng)行補(bǔ)購的問題。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
72、
買斷式回購發(fā)生違約,對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的,交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟,并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告( )。
A.同業(yè)中心
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國人民銀行
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
73、
關(guān)于清算與交收的聯(lián)系,以下說法正確的有( ?。?。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行
D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付,結(jié)束整個(gè)交易過程
74、
對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券,以下表述不正確的有( ?。?
A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票
B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售
75、
證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( ?。?。
A.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約
B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模,是證券發(fā)行的前提
C.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來,有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
76、
在開放式基金開放申購、贖回后,投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管,但存在( ?。┑惹樾尾荒苌暾?qǐng)轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險(xiǎn)警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
77、
以下( ?。儆谄渌灰讏鏊?
A.證券交易所
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C.銀行間債券市場
D.柜臺(tái)市場
78、
下列有關(guān)公平原則的說法不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方
B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D.除證券公司外,各方處于平等的法律地位
79、
開放式基金募集期內(nèi),上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的( ?。?
A.撮合交易時(shí)間
B.集合競價(jià)交易時(shí)間
C.詢價(jià)時(shí)問
D.大宗交易時(shí)間
80、
全國銀行間市場質(zhì)押式回購中,回購成交合同應(yīng)采用書面形式,具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的( ?。┑取?
A.成交單
B.電報(bào)
C.電傳
D.傳真