二、不定項選擇題(本大題共40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有1項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi),不填、錯填、漏填均不得分)
61、
網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外,還具有( ?。?
A.市場性
B.安全性
C.連續(xù)性
D.穩(wěn)定性
62、
《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定,債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列( )行為之一的,由中國人民銀行給予警告,并可處3萬元人民幣以下的罰款,可暫?;蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價格,或制造債券虛假價格
63、
下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則( ?。?br />A.有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
B.內(nèi)幕交易
C.未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請
D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
64、
投資者具有下列( ?。┣樾沃坏?,交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A.撤銷當日有申報
B.新股申購未到期的
C.撤銷當日有交易行為的
D.因回購或其他事項未了結(jié)的
65、
我國內(nèi)地市場目前存在滾動交收周期為( ?。?。
A.T+I
B.T+2
C.T+3
D.T+4
66、
開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( ?。?。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
67、
在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐,優(yōu)先原則主要有( ?。?。
A.經(jīng)紀商優(yōu)先原則
B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
68、
非上市證券自營買賣的主要實現(xiàn)方式包括( )。
A.柜臺自營買賣
B.銀行間市場
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.股票代銷
69、
證券交易的原則有( ?。?。
A.公共原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公開原則
70、交于清算與交收的區(qū)別,以下說法正確的有( ?。?br />A.清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算
B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額
C.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付
D.交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移