91、
下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法,正確的有( )。
A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告
C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準,但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營,或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
92、
下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中,符合規(guī)則的有( ?。?。
A.雙方均履約,保證金退還雙方
B.融資方履約,融券方申報不履約,保證金歸風(fēng)險基金
C.融資方無力履約,融券方履約,保證金歸融券方
D.雙方均無力履約,保證金歸風(fēng)險基金
93、
網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要在于( ?。?
A.定價發(fā)行方式事先確定價格
B.競價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者
C.競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價,由發(fā)行時競價決定發(fā)行價
D.定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者
94、
最低結(jié)算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。
A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
B.買斷式回購到期購回金額
C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額
D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
95、
自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A.自營規(guī)模
B.風(fēng)險限額
C.資產(chǎn)配置
D.業(yè)務(wù)授權(quán)
96、
下列關(guān)于回購交易的表述中,錯誤的有( ?。?。
A.回購交易中,債券持有者是融券方
B.債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看,回購交易屬于資本市場
D.債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
97、
以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中,正確的有( ?。?。
A.1986年8月,上海開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B.1986年9月,上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
C.從1988年4月起,國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場
D.1990年12月19日和1991年7月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)
98、
下列屬于證券過戶的有( )。
A.因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C.因贈與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D.因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
99、
根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所和深圳證券交易所對( ?。┛赡苡绊懽C券交易價格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點監(jiān)控。
A.可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量買人或者賣出相關(guān)證券
B.以不同身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量進行交易
C.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報,以影響證券交易價格
100、
我國證券交易所的會員可享受的權(quán)利包括( ?。?。
A.參加會員大會
B.按規(guī)定退回席位
C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督