51、 在證券回購(gòu)交易中的交易雙方，在回購(gòu)期內(nèi)（　?。﹦?dòng)用抵押債券。
A．可以
B．不可以
C．經(jīng)融資方同意后才可以
D．經(jīng)交易所同意后才可以


52、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)（　?。?。
A．6個(gè)月
B．9個(gè)月
C．1年
D．18個(gè)月


53、 過(guò)去我國(guó)開(kāi)放式基金是通過(guò)（　?。┻M(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
D．基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)


54、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?。
A．挪用客戶(hù)的證券或資金
B．接受客戶(hù)的全權(quán)委托
C．為客戶(hù)提供信用交易
D．未經(jīng)客戶(hù)的委托擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券


55、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的（　　）。
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C．對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)
D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門(mén)


56、 （　　）對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)


57、 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1．5％，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．0250元，則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為（　?。┓?。
A．9611
B．9611．9
C．9611．92
D．9612

58、 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（　　）。
A．上下150元
B．上下15％
C．上下15元
D．深圳交易所無(wú)此類(lèi)規(guī)定


59、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（　?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門(mén)


60、 下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?。
A．證券公司與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶(hù)發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶(hù)資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失