21、
在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( ?。?。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D.以散布謠言等手段影響證券交易
22、
( )是指買賣債券時(shí),以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A.全價(jià)交易
B.凈價(jià)交易
C.差價(jià)交易
D.市場(chǎng)價(jià)交易
23、
在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中,做市商的收入來(lái)源是( )。
A.投機(jī)收入
B.手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C.買賣證券的差價(jià)
D.投資收入
24、
下列不屬于掛牌公司至少應(yīng)披露的財(cái)務(wù)信息的是( ?。?
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.利潤(rùn)表
C.現(xiàn)金流量表
D.年度報(bào)告
25、
有關(guān)交易所席位的說(shuō)法,正確的是( )。
A.有形席位的報(bào)盤速度較高
B.我國(guó)目前只有有形席位
C.我國(guó)有普通席位和專用席位之分
D.所有國(guó)家都有普通席位和專用席位兩種
26、
下列各項(xiàng)中,( ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
27、
在深圳證券交易所,開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由( )負(fù)責(zé)。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.基金管理人
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
28、
經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( ?。╆P(guān)系。
A.從屬
B.委托
C.代理
D.制約
29、
企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為( ?。?。
A.企業(yè)債
B.國(guó)債
C.國(guó)債和企業(yè)債
D.企業(yè)債和融資券
30、
中國(guó)結(jié)算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日( ),通過(guò)資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。
A.開市前
B.閉市前
C.開市后
D.閉市后