11、
由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時,結(jié)算參與人也可使用( ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃投資金。
A.電話劃款憑證
B.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.傳真劃款憑證
12、
證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( ?。┑牧P款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
13、
下列選項(xiàng)中,( ?。┎粚儆谠谖覈鴱?qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A.上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開
B.股份公司的所有事項(xiàng)必須及時向社會公布
C.上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
D.股份公司法人的一些重大事項(xiàng)必須及時向社會公布
14、
趙先生對經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令:當(dāng)股票市價下降到26元時即買進(jìn)1000股。他發(fā)出的指令是( ?。?
A.停損指令
B.停損限價委托指令
C.限價委托指令
D.觸價指令
15、
A公司權(quán)證的某日收盤價是4元,A公司股票收盤價是16元,行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( ?。┰?
A.1
B.1.60
C.2
D.4
16、
在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中,掛失的結(jié)果須經(jīng)( ?。┐_認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。
A.中國證監(jiān)會
B.中國結(jié)算公司
C.相關(guān)證券公司
D.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
17、
在深圳證券交易所,開放式基金份額的贖回以( ?。┥陥?。
A.金額
B.份額
C.時間
D.?dāng)?shù)量
18、
我國使用最早的通用證券賬戶是( ?。?br>A.A股賬戶
B.債券賬戶
C.期貨賬戶
D.基金賬戶
19、
未經(jīng)( ?。┡鷾?zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資融券。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
20、
固定收益平臺交易,一級交易商單筆報價數(shù)量不得低于( )手。
A.100
B.500
C.1000
D.5000