本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)
61、 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說法正確的有（　　）。
A．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購意愿和繳納認(rèn)購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購委托，相關(guān)認(rèn)購委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保賬戶信息
C．登記結(jié)算公司將認(rèn)購證券經(jīng)紀(jì)人證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
D．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計(jì)算


62、 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（　?。?。
A．4天回購
B．28天回購
C．63天回購
D．273天回購


63、 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（　　）
A．制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性
B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C．要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D．對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查

64、 下列關(guān)于會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有（　　）。
A．專用證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B．托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C．自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所


65、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（　?。?
A．財(cái)務(wù)部門
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C．計(jì)算機(jī)管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門


66、 下列屬于自助委托形式的有（　　）。
A．柜臺委托
B．電話委托
C．磁卡委托
D．網(wǎng)上委托


67、 某A股股票(非ST)T-1日的收盤價(jià)為12．38元，則T日開盤價(jià)（　　）。
A．最低為11．24元
B．最高為13．26元
C．最低為11．14元
D．最高為13．62元


68、 下列各項(xiàng)屬于證券交易所會員權(quán)利的有（　?。?br>A．參加會員大會
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位


69、 目前，金融期貨主要類型有（　?。?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．股票期貨


70、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作出的聲明和承諾包括（　　）。
A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣