101、 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（　?。?br>A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D．客戶個(gè)人的基本情況


102、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（　?。I(yè)務(wù)。
A．抵押
B．現(xiàn)券買賣
C．逆回購
D．擔(dān)保


103、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（　?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息


104、 上海證券交易所對(duì)買斷式回購參與主體的規(guī)定包括（　?。?。
A．國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)
B．所有會(huì)員均可參與買斷式回購
C．代理客戶參與買斷式回購交易由會(huì)員公司負(fù)責(zé)選擇其客戶，并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任
D．上海證券交易所會(huì)員應(yīng)建立有關(guān)國債買斷式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制


105、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù)，需要攜帶（　　）。
A．本人身份證
B．證券賬戶卡
C．委托人簽署的授權(quán)委托書
D．委托人身份證


106、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（　　）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)


107、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（　?。?
A．口頭或書面警示
B．罰款
C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D．限制相關(guān)證券賬戶交易


108、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（　?。?。
A．保持獨(dú)立
B．保持客觀
C．建立和完善投資對(duì)象備選庫制度
D．建立和維護(hù)備選庫


109、 下列交易活動(dòng)中，屬于內(nèi)幕交易的有（　?。?。
A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人實(shí)賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券
C．非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D．某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)膚得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票


110、 關(guān)于開市期間停牌的申報(bào)問題，下列說法正確的有（　?。?。
A．開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B．停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)
C．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)
D．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量