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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》臨考提分卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015年3月4日
導(dǎo)讀:
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121、 證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。( ?。?


122、 上市公司出現(xiàn)以下情形的,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)半年度報(bào)告披露日期間。( ?。?


123、 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象,有上市證券,如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債,也有非上市證券。因此,自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任何一種證券。( ?。?br />

124、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對(duì)賬單,并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。( ?。?br>
125、 深圳證券交易所收取的代辦A股的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國(guó)證監(jiān)會(huì)收取。( ?。?


126、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用,是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。( ?。?


127、 客戶賣出信用證券賬戶證券所得價(jià)款,可以先購(gòu)人證券,然后再償還其融資欠款。( ?。?


128、 上市公司暫停上市后,就必須作退市處理。(  )


129、 申購(gòu)或贖回ETF份額的,證券登記結(jié)算公司根據(jù)所有的申購(gòu)或贖回申報(bào),辦理ETF份額申購(gòu)或贖回的變更登記。( ?。?br />

130、 目前,我國(guó)有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。( ?。?br />

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