三、判斷題
　　1．B?！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換債券持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司(而不是證券公司)按規(guī)定的價(jià)格和比例將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。
　　2．A。【解析】因?yàn)閳?chǎng)外交易是一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生投資者買(mǎi)方內(nèi)部或賣方內(nèi)部直接的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，而是由金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)根據(jù)投資者的接受程度調(diào)整報(bào)價(jià)。
　　3．B?！窘馕觥颗汕埠细翊砣雸?chǎng)從事證券交易活動(dòng)是上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)員的一項(xiàng)義務(wù)。
　　4．B。【解析】根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶。
　　5．B?！窘馕觥客ǔ５淖龇ㄊ翘顚?xiě)代碼及簡(jiǎn)稱。
　　6．A。【解析】全價(jià)交易是指買(mǎi)賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
　　7．A?！窘馕觥窟B續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
　　8．B?！窘馕觥孔C券交易傭金的最高上限是證券交易金額的3‰，但不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
　　9．B?！窘馕觥孔C券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過(guò)程不可缺少的環(huán)節(jié)。
　　10．B?！窘馕觥扛鶕?jù)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
　　11．A?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
　　12．B?！窘馕觥吭谖覈?guó)，證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。
　　13．B。【解析】固定收益證券報(bào)價(jià)交易中，采用待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于20分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交；20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。
　　14．B?！窘馕觥吭诎l(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令。
　　15．B?！窘馕觥孔C券市場(chǎng)投資者心理因素變量通常包括生活格調(diào)、個(gè)性、投資動(dòng)機(jī)、價(jià)值偏好等。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購(gòu)買(mǎi)渠道、購(gòu)買(mǎi)時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠(chéng)度等。
　　16．B?！窘馕觥勘Ｊ匦涂蛻舻氖滓繕?biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)流動(dòng)性；穩(wěn)健型客戶的投資目的主要是在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益。
　　17．B。【解析】在理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)中，證券公司只提供投資建議，最終決策權(quán)在客戶。如果客戶接受建議并實(shí)施，由此產(chǎn)生的所有證券投資的風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，當(dāng)然由此產(chǎn)生的收益也屬于客戶。
　　18．B?！窘馕觥孔C券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單地與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤．應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適肖性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
　　19．A?！窘馕觥繐碛泄善迸涔蓹?quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買(mǎi)入不超過(guò)可配股數(shù)的股票。具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣出配股權(quán)證(其實(shí)質(zhì)是買(mǎi)人股票)。
　　20．B?！窘馕觥客唤灰兹湛蛇M(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷．但申報(bào)已被受理的除外。
　　21．B?！窘馕觥慨?dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效。當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
　　22．A?！窘馕觥孔C券公司自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為決策的自主性，表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
　　23．B?！窘馕觥孔誀I(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。
　　24．B。【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。
　　25．B?！窘馕觥孔C券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買(mǎi)賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。
　　26．B?！窘馕觥孔C券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)}義。證券公司對(duì)代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
　　27．B。【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。
　　28．B?！窘馕觥渴袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
　　29．B。【解析】獲得融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范嗣的變更登記，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
　　30．B。【解析】客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)．應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
　　31．B?！窘馕觥孔C券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶。
　　32．B。【解析】證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。
　　33．A?！窘馕觥孔C券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款；(2)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；(3)購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)；(4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。
　　34．B?！窘馕觥孔C券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買(mǎi)入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)。
　　35．B。【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
　　36．A?！窘馕觥孔C券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。
　　37．B。【解析】全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。
　　38．B?！窘馕觥坑鲋袊?guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。
　　39．A?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)統(tǒng)一制定符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定、內(nèi)容完備的融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本。同時(shí)，合同應(yīng)由公司總部統(tǒng)一印刷、管理和與客戶簽訂。
　　40．A?！窘馕觥哭D(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

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