A．無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B．綜合性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
22．證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得處以（ ?。?BR> A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上10萬元以下罰款
C．1萬元以上10萬元以下罰款
D．10萬元以下罰款
23．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)不包括（ ?。?BR> A．客戶招攬
B．產(chǎn)品及服務(wù)銷售
C．客戶服務(wù)
D．客戶資金管理
24．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是證券（ ?。?BR> A．交易通道服務(wù)
B．關(guān)系維護(hù)
C．有形服務(wù)
D．信息咨詢服務(wù)
25．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向（ ）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A．特定個(gè)人投資者
B．特定機(jī)構(gòu)投資者
C．普通機(jī)構(gòu)投資者
D．普通個(gè)人投資者
26．股東（ ?。┑倪^程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
A．送股
B．分紅派息
C．增發(fā)新股
D．配股繳款
27．上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．申請(qǐng)材料送交日(T一5日前)
B．公告刊登日(T日)
C．除息日(T+6日)
D．發(fā)放日(T+8日)
28．投資者通過上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，買賣方向?yàn)椋ā 。?BR> A．買入
B．賣出
C．買入或賣出
D．不申報(bào)買賣方向
29．嚴(yán)格地說，申購(gòu)ETF基金份額的需擁有對(duì)應(yīng)的足額（ ?。?。
A．組合證券
B．組合基金
C．組合證券和替代現(xiàn)金
D．組合基金和替代現(xiàn)金
30．投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非七市公司)股份．應(yīng)持有（ ?。?BR> A．中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶
B．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶
C．中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶
D．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶
31．證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個(gè)特征是盈利性，另一重要特征是（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．交易方式的自主性
32．以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述中不正確的是（ ?。?。
A．禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理
33．證券公司應(yīng)按監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ）。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)席位情況
B．證券公司的資產(chǎn)狀況
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
34．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員均應(yīng)具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B．最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰
C．具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．凈資本不低于1億元人民幣
35．關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
36．定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ ）日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。
A．3
B．5
C．10
D．15
37．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。
A．10
B．15
C．20
D．30
38．集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．集合計(jì)劃賬戶管理
B．集合計(jì)劃終止
C．違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理
D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
39．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
40．托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A．托管機(jī)構(gòu)一證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司一托管機(jī)構(gòu)
C．證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一托管機(jī)構(gòu)
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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