A．責(zé)令改正，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
42．根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易的時間連續(xù)計算不足（ ?。?，證券公司不得向其融資融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3個月
43．（ ?。┦强蛻粼谧C券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺賬
C．客戶信用資金賬戶
D．客戶交易資金交收賬戶
44．客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ?。┳C券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
45．可充抵保證金的證券．除了交易所交易型開放式指數(shù)基金、國債之外的其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過（ ?。?。
A．80%
B．85%
C．90%
D．95%
46．融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ）。
A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
B．融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
C．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×收盤價)×100%
D．融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%
47．證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（ ?。﹤€工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。
A．7
B．15
C．20
D．30
48．證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括（ ）。
A．轉(zhuǎn)融資余額
B．轉(zhuǎn)融券余額
C．轉(zhuǎn)融通未成交數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)融通費率
49．證券金融公司的凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（ ?。?。
A．15%
B．35%
C．75%
D．100%
50．目前上海證券交易所和深圳證券交易所債券回購交易申報價格最小變動單位分別為（ ?。┰捌湔麛?shù)倍。
A．0．001、0．001
B．0．001、0．005
C．0．005、0．005
D．0．005、0．001
51．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的（ ）。
A．全國銀行間債券市場的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)
C．對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)督的機構(gòu)
D．全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門
52．全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關(guān)規(guī)則是：買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。┨臁?BR> A．30
B．60
C．90
D．91
53．（ ?。┴?fù)責(zé)全國銀行間債券市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D．同業(yè)中心
54．在債券回購交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫，中國結(jié)算公司可收取的違約金為（ ?。?。
A．與欠庫券等額的資金
B．與欠庫券等量的資金
C．質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)
D．質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
55．對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按（ ?。┯嬍?。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
56．（ ?。┲缸C券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。
A．本金風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．價差風(fēng)險
57．重置風(fēng)險即為（ ?。?。
A．本金風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．價差風(fēng)險
58．（ ?。┲敢驗榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風(fēng)險。
A．法律風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．價差風(fēng)險
59．中國證監(jiān)會于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的（ ）針對交收風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)風(fēng)險防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險管理體系。
A．《證券公司管理暫行辦法》
B．《證券登記規(guī)則》
C．《證券登記結(jié)算管理辦法》
D．《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
60．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足（ ?。┤f元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
A．3
B．5
C．10
D．20
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真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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