1．金融期權(quán)的基本類(lèi)型是（ ?。?。
A．貨幣期權(quán)
B．互換期權(quán)
C．買(mǎi)入期權(quán)
D．賣(mài)出期權(quán)
2．證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有（ ）。
A．流動(dòng)性
B．穩(wěn)定性
C．安全性
D．有效性
3．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（ ?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
4．會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元（ ?。?。
A．網(wǎng)關(guān)費(fèi)
B．流速費(fèi)
C．流量費(fèi)
D．使用費(fèi)
5．證券賬戶(hù)持有人可以查詢(xún)其證券賬戶(hù)的（ ?。?BR> A．證券余額
B．賬戶(hù)注冊(cè)資料
C．證券變更情況
D．資金余額
6．下列關(guān)于限價(jià)委托方式，敘述正確的有（ ?。?。
A．證券可以以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B．有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
C．成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交
D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶(hù)采用限價(jià)委托容易失去成交機(jī)會(huì)
7．下列屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)的有（ ）。
A．每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理
B．能成交的予以成交
C．不能成交的等待機(jī)會(huì)成交
D．部分成交的讓剩余部分繼續(xù)等待
8．下列屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付的費(fèi)用和稅收的是（ ?。?BR> A．傭金
B．過(guò)戶(hù)費(fèi)
C．印花稅
D．托管費(fèi)
9．下列關(guān)于過(guò)戶(hù)費(fèi)的收取，正確的有（ ）。
A．上海證券交易所A股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0．75‰
B．深圳證券交易所的過(guò)戶(hù)費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取
C．深圳證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0．5‰，但最高不超過(guò)500美元
D．目前免收基金交易過(guò)戶(hù)費(fèi)
10．關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有（ ?。?BR> A．證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息
B．證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
C．證券停牌期間，不得繼續(xù)申報(bào)
D．證券復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
11．對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)（ ?。┣樾蔚?，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出金額。
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B．日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只證券
C．日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券
D．日換手率達(dá)到20%的前3只證券
12．對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有（ ?。?。
A．限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
B．報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)
C．要求提交書(shū)面承諾
D．約見(jiàn)談話
13．關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易，以下說(shuō)法中正確的有（ ?。?。
A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者只能委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)
B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例為每一合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的20%
C．當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照后買(mǎi)先賣(mài)的原則確定平倉(cāng)順序
D．合格投資者對(duì)超過(guò)持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，證券交易所及中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉(cāng)
14．客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶(hù)交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)
B．指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶(hù)建立管理賬戶(hù)，用以記錄客戶(hù)資金的明細(xì)變動(dòng)及余額
C．客戶(hù)、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過(guò)簽訂合同的形式，明確具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)
D．客戶(hù)資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
15．在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶(hù)作為委托人，享有一定的權(quán)利，包括（ ?。?。
A．對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護(hù)權(quán)
C．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
16．證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供信息服務(wù)，這些服務(wù)包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
C．有關(guān)股票市場(chǎng)變報(bào)考勢(shì)的商情報(bào)告
D．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
17．證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．證券知識(shí)普及
B．證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
C．證券法規(guī)宣傳
D．證券公司基本信息公示
18．陌生拜訪法中，營(yíng)銷(xiāo)人員拜訪的特定群體一般包括（ ?。?。
A．企業(yè)群體
B．會(huì)員組織群體
C．社團(tuán)群體
D．社會(huì)群體
19．客戶(hù)分析中，不屬于客戶(hù)基本情況分析的是（ ?。?。
A．客戶(hù)的年齡
B．客戶(hù)的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
20．關(guān)于新股申購(gòu)資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A．申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前，申購(gòu)資金須全部到位
B．申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后．發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
D．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽。確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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