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2015年證券交易全真模擬試卷及答案解析(四)

來源：233網(wǎng)校 2015年3月18日

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　　三、判斷題
　　1．B?！窘馕觥總灰拙褪且詡癁閷ο筮M行的流通轉讓活動。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。這三類債券都是債券市場上的交易品種。
　　2．B?！窘馕觥楷F(xiàn)貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的；而期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。
　　3．B?！窘馕觥吭谶B續(xù)交易中，并非意昧著交易一定是連續(xù)的．而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。
　　4．A?！窘馕觥孔C券交易所會員的權利之一是對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。
　　5．A?！窘馕觥孔C券公司申請文件齊備的．證券交易所予以受理．并自受理之日起20個工作口內做出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。
　　6．A。【解析】投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機構申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。
　　7．A?！窘馕觥咳绻蛻舨捎米灾蟹绞?，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后。即視同確認了身份。證券經紀商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。
　　8．B?！窘馕觥考细們r中未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價。
　　9．B?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所可對其股票交易實行退市風險警示。
　　10．B。【解析】中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，深圳證券交易所可對其股票交易實行退市風險警示。
　　11．B?！窘馕觥抗潭ㄊ找嫫脚_交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報；詢價交易中，交易商須以實名方式申報。
　　12．B?！窘馕觥侩p邊報價分為雙邊意向申報和雙邊定價申報。雙邊意向申報等同于兩條買賣方向相反的意向申報；雙邊定價申報等同于兩條買賣方向相反的定價申報。
　　13．A?！窘馕觥靠蛻糇鳛槲泻贤奈腥?，在享受權利時也必須承擔相應的義務。其所需承擔的義務之一即接受交易結果。委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。
　　1 4．A。【解析】營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進行交割，自行打印交割單。
　　1 5．B?！窘馕觥看_定細分市場的變量不是越細越好,而應當適可而止．要分清主要變量、次要變量，否則既不經濟，又不實用。細分市場也不是越多越好，市場是報考的，所以要根據(jù)市場環(huán)境變化，對市場細分的情況進行分析研究并作出相應調整。
　　16．B。【解析】由于《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經紀業(yè)務營銷活動。因此，在我國，證券經紀人具有直接營銷渠道的性質。
　　17．B?！窘馕觥坑行对V指南于證券公司及其營銷人員的原因，導致客戶利益受損或客戶對證券公司產品及服務不滿而引起的客戶投訴，證券公司或證券公司營銷人員負有一定的責任。
　　18．B?！窘馕觥恐袊Y算公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡投票等網(wǎng)絡服務業(yè)務，需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(身份驗證機構)辦理身份驗證。系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與進行網(wǎng)絡投票不收取任何費用。
　　19．B。【解析】非交易過戶的可轉換債券在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。
　　20．B?！窘馕觥克^代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。
　　21．B?！窘馕觥孔C券公司自營買賣業(yè)務的首要特點即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價格的自主性。
　　22．B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務與代理業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上應保持嚴格分離。
　　23．B?！窘馕觥砍钟泄?％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內幕信息。
　　24．A。【解析】題中描述的是資產管理業(yè)務的集中管理原則。
　　25．B?！窘馕觥抠Y產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
　　26．B。【解析】集合資產管理計劃申購新股時，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
　　27．B?！窘馕觥靠蛻粜庞媒灰装潜ＷC券賬戶記錄的證券。由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。
　　28．B。【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融人資金和證券。
　　29．B?！窘馕觥繕说墓善苯灰妆粚嵤┨貏e處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。
　　30．A。【解析】轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券；轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的證券結算。
　　31．B?！窘馕觥孔C券金融公司逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持保證金比例時，即通知證券公司在一定的期限內補交差額，直至達到約定的初始保證金比例。
　　32．B?！窘馕觥孔C券公司應當按照規(guī)定向證券金融公司報送融資融券的相關數(shù)據(jù)。證券公司報送的數(shù)據(jù)應當真實、準確、完整。
　　33．B?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定債券回購交易的申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。
　　34．A。【解析】進入全國銀行間債券市場的各類機構，應簽署全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議(由中國人民銀行貨幣政策司于2000年7月28日頒布)。除簽訂回購主協(xié)議外，回購雙方進行回購交易應逐筆訂立回購成交合同?；刭彸山缓贤c債券回購主協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同。
　　35．B。【解析】以全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同．業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可不作為必備條款。
　　36．B?！窘馕觥炕刭彸山缓贤腔刭忞p方就回購交易所達成的協(xié)議。以債券為質押進行回購交易，應辦理質押登記，回購合同在辦理質押登記后生效。
　　37．A?！窘馕觥孔C券交易所質押式回購實行質押庫制度。融資方應在回購申報前，通過證券交易所交易系統(tǒng)申報提交相應的債券作質押。按照中國結算公司的相關規(guī)定，用于質押的債券需要轉移至專用的質押賬戶。
　　38．A?！窘馕觥繉τ诓僮黠L險、結算銀行風險、法律風險等其他風險，《證券登記結算管理辦法》做了相應的規(guī)定。針對操作風險，要求證券登記結算機構對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份。制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程；針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立結算銀行準入標準和風險評估體系；針對法律風險，規(guī)定了證券交易、托管與結算協(xié)議中與證券登記結算業(yè)務有關的必備條款。中國結算公司已經根據(jù)這些規(guī)定采取了相應措施。
　　39．B?！窘馕觥渴袌鲲L險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。這是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。所謂自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指這種風險。
　　40．B。【解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。商業(yè)銀行根據(jù)證券公司提供的清算、交收結果等，對客戶信用資金賬戶內的數(shù)據(jù)進行變更。