A．1 5個(gè)工作日內(nèi)
B．20個(gè)工作日內(nèi)
C．10個(gè)工作日內(nèi)
D．5個(gè)工作日內(nèi)
42．根據(jù)國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，（ ?。┫蚩蛻舫鼋栀Y金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．中國結(jié)算公司
D．保險(xiǎn)公司
43．融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A．董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機(jī)構(gòu)
D．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會
44．客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ）。
A．住址證明
B．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C．融資融券擔(dān)保品證明
D．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券賬戶
45．個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ?。?。
A．填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶信用資金存管協(xié)議
B．本人身份證明原件及復(fù)印件
C．填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
46．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，當(dāng)客戶的維持擔(dān)保比例低于（ ）時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
A．130%
B．140%
C．150%
D．160%
47．從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．平等
B．強(qiáng)制
C．公平
D．誠實(shí)信用
48．除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（ ?。?。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
49．證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)（ ?。﹤浒浮?BR> A．證券公司
B．銀行
C．證券交易所
D．證監(jiān)會
50．債券市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括（ ?。?。
A．有利于提高利率風(fēng)險(xiǎn)
B．有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
C．有利于金融市場的流動性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
51．在上海證券交易所市場，關(guān)于債券買斷式回購，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．國債買斷式回購交易按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào)
B．融券方申報(bào)“賣出”
C．交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D．融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)
52．標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指（ ?。┑谋嚷?。
A．一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值
B．債券市場價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
53．國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（ ）。
A．R日(R為到期日)14：00
B．R+1日(R為到期日)14：00
C．R日(R為到期日)1 7：00
D．R+1日(R為到期日)17：00
54．上海證券交易所在國債買斷式回購引入了（ ?。┲贫取?BR> A．會員資格審定
B．業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
C．交易權(quán)限管理
D．交易權(quán)限審批
55．證券登記按證券種類劃分，不包括（ ）。
A．股份登記
B．基金登記
C．期貨登記
D．權(quán)證登記
56．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（ ）。
A．簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行
C．防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累
D．防范證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
57．（ ?。┲附Y(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．流動性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
58．針對（ ?。?，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對付機(jī)制。
A．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B．流動性風(fēng)險(xiǎn)
C．本金風(fēng)險(xiǎn)
D．法律風(fēng)險(xiǎn)
59．下列關(guān)于分級結(jié)算原則的說法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
B．結(jié)算參與人直接負(fù)責(zé)與其客戶之間的證券劃付
C．實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮
D．在境外證券交易所市場，分級結(jié)算是普遍的做法
60．為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列不屬于造成證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的因素的是（ ）。
A．技術(shù)故障
B．操作失誤
C．不可抗力
D．管理不善
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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