A.客服中心
B.模擬訓(xùn)練
C.交易委托系統(tǒng)
D.公司網(wǎng)站
22.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中,( ?。┦强蛻粽袛埖谋WC。
A.品牌
B.目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
23.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是( ?。?BR> A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
24.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,應(yīng)承擔(dān)( ?。┑姆韶?zé)任。
A.沒(méi)收違法所得,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.責(zé)令改正,處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
25.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)中( ?。?yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.主承銷商
D.發(fā)行人
26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,( ?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證,完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A.證券交易所
B.配股主承銷商
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)結(jié)算公司
27.上海證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為( )的整數(shù)倍。
A.100份
B.10份
C.1 000份
D.1份
28.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元,依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件,每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票,根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則,若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票,可換股數(shù)為( ?。┕?。
A.8 000
B.8 300
C.8 330
D.8 333
29.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有( ?。┘乙陨系臓I(yíng)業(yè)部,并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25
30.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司?;蛘吲c一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前( )個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.1
B.2
C.6
D.12
31.下列各項(xiàng)不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍的是( )。
A.權(quán)證
B.金融期貨
C.證券投資基金
D.債券
32.證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( ?。?。
A.50%
B.100%
C.200%
D.500%
33.下列交易活動(dòng)不屬于內(nèi)幕交易的是( ?。?。
A.某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B.某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng),他人利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券
C.某非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠言買(mǎi)賣(mài)證券
D.某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣(mài)出該上市公司股票
34.專設(shè)自營(yíng)賬戶的意義不包括( ?。?。
A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B.為證券管理部門(mén)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C.對(duì)防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用
D.有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益
35.下列( )不是證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行
C.凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D.根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表
36.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,不得有欺詐客戶的行為
B.遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突
C.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,只能從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
37.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金,不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( ?。?。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
38.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括( ?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.商務(wù)部
39.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后,證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行( )。
A.審計(jì)
B.稽核
C.驗(yàn)資
D.評(píng)估
40.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每( ?。﹤€(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。
A.1
B.2
C.3
D.4
輔導(dǎo)資料:2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
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