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2015年證券交易全真模擬試卷及答案解析(四)

來源：233網(wǎng)校 2015年3月18日

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答案及解析

　　一、單項選擇題
　　1．B?！窘馕觥啃轮袊C券交易市場的建立始于1986年。當(dāng)年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。
　　2．C。【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮．以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循公開、公平、公正三個原則。
　　3．B。【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
　　4．C?！窘馕觥炕刭徑灰赘嗟鼐哂卸唐谌谫Y的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點，通常在債券交易中運用。
　　5．B?！窘馕觥坑捎诟鞣N信息是影響證券價格的主要因素，因此。提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。
　　6．C?！窘馕觥孔C券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
　　7．D?！窘馕觥客顿Y者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商(證券經(jīng)紀(jì)商職能一般由證券公司行使)的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托。
　　8．A?！窘馕觥緼股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
　　9．B。【解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。
　　10．C。【解析】全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)汁利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。
　　11．D。【解析】D選項所描述的是深圳證券交易所的規(guī)定，不是上海證券交易所的規(guī)定。
　　12．C?！窘馕觥總蚪鹗峭顿Y者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。
　　13．C?！窘馕觥繌?008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收．則劉先生應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為500 000×1‰=500(元)。
　　1 4．B?！窘馕觥抗善睂嵤┨貏e處理后，報價的口漲跌幅限制均為5％。
　　15．D?！窘馕觥可虾ＷC券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進(jìn)行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。
　　16．C。【解析】證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
　　1 7．A。【解析】根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》，當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
　　18．C?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介；(2)提供信息服務(wù)。
　　19．A。【解析】目前按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。中國證監(jiān)會也明確要求證券公司在2007年全面實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
　　20．C?！窘馕觥糠ㄈ松暾埐樵冏C券賬戶資料時．客戶填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。并提交有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件?；虬l(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件．以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
　　21．B。【解析】投資者教育主要是通過營業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運用電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提示、手機短信等多種方式進(jìn)行。
　　22．C?！窘馕觥磕繕?biāo)市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)?？蛻絷P(guān)系建立是客戶招攬的保證?？蛻舸俪墒亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
　　23．A?！窘馕觥康乩硪蛩厥窃斐刹煌貐^(qū)的客戶具有不同需求的基本因素，按地理因素細(xì)分是指按照客戶所處的地理位置、地理條件來確定細(xì)分市場。
　　24．C?！窘馕觥孔C券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，依照《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正．處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。
　　25．D?！窘馕觥抗善鄙暇W(wǎng)發(fā)行資金申購中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。然后根據(jù)驗資結(jié)果確認(rèn)有效申購總量，并將根據(jù)最終的有效申購總量對有效申購按時間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號。
　　26．D。【解析】配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
　　27，A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍；深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報。
　　28．D?！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計算公式為：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(可轉(zhuǎn)換債券手?jǐn)?shù)×1 000)÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格。實際上就是：可轉(zhuǎn)換債券面值÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格；若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換債券余額時，以現(xiàn)金兌付。該投資可轉(zhuǎn)換額為50 000÷6=8 333．33(股)，可換股數(shù)為8 333股。
　　29.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，對從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件之一是具有20家以上的營業(yè)部。并且布局合理。
　　30．B?！窘馕觥孔C券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
　　31．B?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務(wù)的投資范圍主要有三大類：一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象；另一類是已經(jīng)和依法可以存境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：(1)政府債券；(2)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券；(3)央行票據(jù)；(4)金融債券；(5)短期融資券；(6)公司債券；(7)中期票據(jù)；(8)企業(yè)債券。最后一類是依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)銷售的證券。
　　32．D?！窘馕觥坑捎谧C券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性．為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100％。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5％計算；(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
　　33．C?！窘馕觥克^內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。C選項利用謠言買賣證券不屬于內(nèi)幕交易。
　　34．D?！窘馕觥繉]自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機制的重要舉措，也為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件，對于防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的發(fā)生有重要作用。
　　35．D?！窘馕觥緿選項是證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料之一。
　　36．C?！窘馕觥课慈〉觅Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司．不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
　　37．B?！窘馕觥孔C券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3％。
　　38．B?！窘馕觥孔C券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
　　39．C?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行驗資，并出其驗資報告。
　　40．C?！窘馕觥孔C券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。
　　41．D。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
　　42．A?！窘馕觥繃鴦?wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定。融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中．證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出．并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
　　43.A?！窘馕觥咳谫Y融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。
　　44．D。【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。客戶申請時應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。
　　45．D。【解析】D選項屬于機構(gòu)客戶需要提交的材料。
　　46．A?！窘馕觥靠蛻艟S持擔(dān)保比例不得低于130％。當(dāng)該比例低于130％時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個交易日。客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150％。
　　47．B?！窘馕觥繌氖罗D(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。
　　48．B。【解析】除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限．自資金或者證券實際交付之日起算。
　　49．D?！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式．報證監(jiān)會備案。
　　50．A?！窘馕觥吭谫I斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券。這一特性對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在：(1)有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格；(2)有利于金融市場的流動性管理；(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。
　　51．A?！窘馕觥繃鴤I斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報。
　　52．A?！窘馕觥繕?biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。
　　53．B。【解析】國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+1日(R為到期日)14：O0。
　　54．C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所在國債買斷式回購引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
　　55．C?！窘馕觥孔C券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
　　56．A?！窘馕觥磕壳?，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式。凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
　　57．D。【解析】結(jié)算銀行風(fēng)險是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險。
　　58．C。【解析】針對本金風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)需引入貨銀對付機制。對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營證券的措施。對證券交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。中國結(jié)算公司已經(jīng)制訂了貨銀對付實施方案，目前正在商議推行中。
　　59．B?！窘馕觥孔C券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。
　　60．D。【解析】根據(jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，中國結(jié)算公司還實際管理證券結(jié)算風(fēng)險基金．用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。