91、
以下買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有( ?。?。
A.300股
B.1100股
C.150股
D.1000股
92、
按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的有( ?。?
A.從基本特征看,代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在證券交易所掛牌,而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易
B.目前證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
93、
證券公司提供IB業(yè)務(wù)時(shí),不得( ?。?。
A.利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
B.代客戶(hù)接收、保管交易密碼
C.直接或間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資
D.代客戶(hù)下達(dá)交易指令
94、
可作為融資買(mǎi)人或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票,必須滿(mǎn)足在近3個(gè)月內(nèi)( ?。?br>A.波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
B.日均振幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)振幅平均值的偏離值不超過(guò)5%
C.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)
D.日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
95、
在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中,回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有( ?。?。
A.見(jiàn)券付款
B.券款對(duì)付
C.見(jiàn)款付券
D.錢(qián)貨兩清
96、
關(guān)于股票交易,以下說(shuō)法正確的有( ?。?。
A.股票的柜臺(tái)交易是非法行為
B.在股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以暫停上市交易,直至終止上市交易
C.股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行
D.柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類(lèi)型
97、
證券公司經(jīng)營(yíng)( ?。I(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券資產(chǎn)管理
C.證券承銷(xiāo)與保薦
D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
98、
在全國(guó)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約,如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議,交易雙方可以( ?。?br>A.向人民法院提起訴訟
B.向人民銀行報(bào)告
C.協(xié)議申請(qǐng)仲裁
D.向證券交易所報(bào)告
99、
下列說(shuō)法正確的有( ?。?
A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資料
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
100、
引發(fā)交易異常情況的原因中,不可抗力是指證券交易所所在地或全國(guó)其他部分區(qū)域出現(xiàn)( ?。?。
A.社會(huì)安全事件
B.重大公共衛(wèi)生事件
C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D.嚴(yán)重自然災(zāi)害