51、
關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管
C.證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,都須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運(yùn)作管理
52、
專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)不包括( )。
A.集合性
B.綜合性
C.特定性
D.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
53、
按照有關(guān)規(guī)定,下列上海證券交易所上市股票配股繳款的說(shuō)法,正確的是( ?。?
A.投資者在配股繳款期內(nèi),通過(guò)證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向上海證券交易所申報(bào)買人配股權(quán)證
B.投資者在配股繳款過(guò)程中,不得向證券公司繳納交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用
C.在配股繳款期內(nèi),上海證券交易所確定一個(gè)交易代理上市公司即作為買人方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
D.投資者辦理配股審核,只能在配股主承銷商所屬的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理
54、
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中所扮角色的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.以代理人的身份從事證券交易
B.盡量使買賣雙方按自己的意愿成交
C.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣
D.收入來(lái)源為買賣價(jià)差
55、
在我國(guó),證券公司要取得交易席位,應(yīng)向( ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
56、
證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的,公布名稱為( )。
A.機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B.機(jī)構(gòu)專用
C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D.交易席位所屬的公司名稱
57、
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,質(zhì)押券欠庫(kù)的,中國(guó)結(jié)算公司于( ?。┢鹣蛉谫Y方結(jié)算參與人收取違約金。
A.T日
B.T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)
C.T+3日
D.T+2日
58、
下列不屬于信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容的是( ?。?。
A.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng),包括日常業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)、容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng),并制定完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案
B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度,加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù),確保系統(tǒng)正常運(yùn)行
C.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練,確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作
D.制定完備的業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等,并加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)
59、
根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,( ?。?yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.主承銷商
D.發(fā)行人
60、
以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是( ?。?
A.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
B.經(jīng)總部批準(zhǔn),證券公司的營(yíng)業(yè)部可以從事自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.自營(yíng)買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理