11、
上海證券交易所實行全面指定交易后,中國結(jié)算上海公司在( ?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A.配股公告日后一天
B.配股登記日
C.配股公告日
D.配股登記日后一天
12、
投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購開放式基金,可在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上,累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍,但單筆申報最高不得超過( ?。┰?
A.99999900
B.9999900
C.999999900
D.1000000
13、
在非交易過戶業(yè)務(wù)中,經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下( ?。┕ぷ魅諏⒋_認(rèn)單交給申請人,并扣除實際發(fā)生的費用。
A.10
B.5
C.3
D.1
14、
關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券,以下表述不正確的是( ?。?。
A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
15、
經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊資本的最低限額為( ?。?。
A.人民幣5億元
B.人民幣1億元
C.人民幣10億元
D.人民幣5000萬元
16、
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶,其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A.“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
17、
深圳證券交易所特別會員享有的權(quán)利有( ?。?。
A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.對證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C.參加會員大會
D.向證券交易所提出相關(guān)建議
18、
依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷證券賬戶,清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( ?。┤諆?nèi)申請注銷。
A.15
B.20
C.10
D.5
19、
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,必須滿足最近( )凈資本均在12億元以上。
A.3年
B.1年
C.6個月
D.3個月
20、
根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( ?。?。
A.股指期貨交易
B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.融資融券交易
D.A股的大宗交易