71、
客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時,客戶需輸入( ?。?。
A.證券交易密碼
B.通訊密碼
C.證券資金賬戶密碼
D.銀行結(jié)算賬戶密碼
72、
自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反( ?。┑刃袨?。
A.法律、行政法規(guī)
B.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C.行業(yè)規(guī)范
D.自律規(guī)則
73、
以下尚未公開的信息中,屬于內(nèi)幕信息的是( ?。?。
A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
74、
根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務(wù)指引》,證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶( ?。┑惹闆r,對客戶進行分類管理。
A.異常交易行為發(fā)生頻率
B.交易活躍程度
C.收到深圳證券交易所警示次數(shù)
D.資金規(guī)模
75、
下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中,正確的陳述有( ?。?。
A.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的
B.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
C.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
D.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
76、
定向資產(chǎn)管理合同由( ?。┕餐炇稹?
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.證券公司
D.客戶
77、
資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進行保管,辦理( ?。┑嚷氊?zé)。
A.客戶盡職調(diào)查
B.資金收付
C.監(jiān)督證券公司投資行為
D.投資運作
78、
在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下,正確的表述是( ?。?。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成
B.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收,需要在證券公司和銀行完成
79、
固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易,包括( ?。?
A.交易商與客戶之間的交易
B.客戶之間的交易
C.交易商之間的交易
D.交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易
80、
在集合資產(chǎn)管理合同的“投資收益與分配”部分包括( ?。?。
A.收益的構(gòu)成
B.收益分配方案
C.收益分配原則
D.最低收益承諾